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    《關于實行以增加知識價值為導向分配政策的 若干意見》解讀
    信息來源:互聯網  ‖  發稿作者:管理員   ‖  審核人員:馮小紅  ‖  發布時間:2018年6月19日  ‖  查看1223次  ‖  

    近日,中辦、國辦印發了《關于實行以增加知識價值為導向分配政策的若干意見》,這是國家收入分配結構調整和國家科技改革發展在收入分配領域的新的政策性文件。國務院新聞辦公室于20161110日舉行新聞發布會,請科技部副部長李萌、科技部政策法規與監督司司長賀德方介紹《意見》有關情況,回答記者問,從該項政策目的、意義、內容、新的思路、長期產權激勵和現金獎勵、兼職兼薪政策和約束性規定、發揮市場機制作用等方面進行了政策解讀。

      實行以增加知識價值為導向分配政策是全面深改的重點任務

      黨的十八大以來,以習近平同志為核心的黨中央出臺了大量關于科技改革和發展的政策、措施、行動方案,回過頭來看,這幾年來我國形成了從思想到戰略、到行動的完整體系,思想就是習近平總書記的科技創新的論述,戰略就是創新驅動發展戰略,行動就是大量的具體的政策和措施。其中,政策的密度、措施的力度都是前所未有的,從7月份開始,科技部連續三次在這里發布、介紹并與中外媒體記者交流情況,今年以來有11次在國務院新聞辦公室新聞發布廳和媒體交流情況,這個現象可以為十八大以來中央高度重視科技工作做一個小小的佐證,實行以增加知識價值為導向的分配政策是十八屆五中全會提出來的,也是今年中央全面深化改革領導小組確定的重點任務。

      《意見》對建設創新型國家和科技強國具有重要的意義

      為了落實這個任務,習近平總書記主持第27次全面深化改革領導小組會議審議通過,最后中辦、國辦印發實施,《關于實行以知識價值為導向的分配政策的若干意見》。這個意見對實行增加知識價值為導向的分配政策進行了全面的安排,它的內容是解放思想、充分調動廣大科技人員積極性、主動性和創造性的一個重要文件,對于保障我國建設創新型國家和科技強國具有重要的意義。

      當今世界已經進入知識經濟時代,中國也正在加快實施創新驅動發展戰略,習近平總書記講,創新驅動實質上是人才驅動,人力資本是最重要的資本,一切的創新活動、科技活動都是人做出來的,需要通過發揮收入分配政策的激勵導向作用,讓智力勞動獲得合理的回報。因此,這個文件是順應世界潮流,契合我國發展的階段性特征的一個文件。

      《意見》是中央調節收入分配的重要文件

      這個文件是中央在收入分配調節方面的重要文件。主要是針對我國科研人員的實際貢獻與收入分配不完全匹配的問題,提出了明確分配導向完善分配機制的七個方面,21條的改革部署,它的基本思路是發揮市場機制的作用,構建基本工資、績效工資和科技成果轉化性收入的三元的薪酬體系,使科研人員的收入與崗位的責任、工作的業績和實際的貢獻緊密聯系,在具體的措施上突出了推動形成體現知識價值的收入分配機制,擴大高校、科研院所在收入分配上的自主權,發揮科研資金、項目資金的激勵引導作用,加強科技成果產權對科技人員的長期激勵作用,允許科研人員依法依規適度的兼職兼薪。

      改革開放以來我國收入分配政策的三次調整變化

      我國的收入分配結構調整的政策是根據國家現實存在的問題和經濟發展的階段逐步來展開的,到目前為止,科技部在調研的過程中主要是發現科技人員的實際工作,特別是智力勞動與他的收入分配不完全符合,包括股權激勵對創新具有長期激勵作用的政策缺位,內部分配機制不健全。

      我國最早開展收入分配結構調整是為了解決大鍋飯的問題,十五大的時候提出來,效率優先、兼顧公平;十六大的時候提出效率優先、兼顧公平、一次分配講效率、二次分配講公平,一次分配和二次分配都要處理好公平和效率的關系。十八大又有新的說法,叫初次分配和二次分配都要兼顧效率和公平,再分配要更加注重公平。還提出居民收入增長和經濟發展同步,勞動報酬增長和勞動生產力同步,提高居民收入在國民收入中的比重,提高勞動報酬在初次分配中的比重。

      《意見》體現十八要求收入分配調節的五點新思路

      收入分配調節的《意見》體現了十八大兩個同步、兩個提高的要求,在新的思路方面包括五點:

      第一,導向性。《意見》對收入分配的機制進行了系統的設計,構建了三元的薪酬結構,所謂的三元就是基礎工資、績效工資和科技成果轉化性收入。特別重要的是確立了增加知識價值分配的導向,目標是要在全社會形成知識創造價值、價值創造者能夠得到合理回報這樣一個良性循環,所以是導向性。

      第二,統籌性。它是統籌自然科學和哲學社會科學不同的門類,統籌創新鏈的不同環節,包括基礎研究、應用研究、技術開發和成果轉化,統籌不同環節的人收入分配的關系。還有統籌不同崗位人員的收入分配都統籌起來考慮,制定這樣一個收入分配的政策。

      第三,針對性。分類指導、分類施策,根據不同的創新主體、不同的創新領域、不同創新環節的智力勞動的特點,實行有針對性的分配政策。

      第四,給予高校、科研院所收入分配上充分的調節自主權。要求高校和科研院所自己制定分配辦法,合理調節不同崗位的收入。科研機構和高校按照職能制定收入分配辦法,調節收入分配關系,自主決定績效考核和績效分配的辦法,而且還賦予財政科研項目承擔單位對間接費用的統籌使用權。政府購買服務,對社會科學研究機構和智庫推行政府購買服務的辦法。對有條件的科研機構要探索實行合同制管理,按合同的目標完成情況來確定工資的水平和分配的辦法。對一些科研水平高、科研成績比較好的單位,就可以充分的信任他,在收入分配上進行自我調節。對目標明確的應用型科研項目,也逐步實行合同制管理。對橫向委托項目的科研人員經費也實行合同約定管理,企業給大學和科研院所的課題,按橫向課題來處理,該怎么花、怎么用,在合同里約定就行。

      第五是體現在長期激勵上。長期激勵包括三方面:一是體現在產權激勵上,《意見》特別強調要發揮產權對收入分配長期的激勵作用,包括要探索對科研人員實行股權、期權、分紅激勵,加大在專利權、著作權、職務新品種權、集成電路、布圖設計專有權這些知識產權以及科技成果的轉化形成的股權,還有崗位分紅權這些方面的激勵,都是有長期作用的。二是科學設置考核周期,避免頻繁的對科研人員進行考核,這也是長期的,考核周期要適當拉長。三是積極解決部分青年科研人員和教師待遇低的問題,以加強學術梯隊建設。

      《意見》從四方面提出堅持長期產權激勵和現金獎勵并舉

      《意見》中特別鮮明地提出要解決對創新的長期積累政策缺位的問題。在原則當中明確提出要堅持長期的產權激勵和現金獎勵并舉的問題,講了四個方面:

      一是講到科研機構和高校要履行好在成果轉化當中的法人責任的問題。

      二是明確了要完善科研機構和高校在科技成果轉化,建立相應的制度,要做制度上的安排。

      三是解決他們的顧慮問題,有免責的問題。

      四是解決長期產權激勵當中,有關稅收的問題。

      科技成果轉化納稅比例下降幅度將超過一半

      涉及成果轉化獎勵的長期激勵問題,去年101日實施的促進科技成果轉化法修正案當中對整個高校和科研機構的科技成果轉化做了系統、全面的制度上的安排。今年216日國務院出臺的關于這部法律的若干規定當中進一步明確了相關的免責條款,特別講到單位的領導人在履行了勤勉職責,免除單位在價格確定當中的決策責任。科技成果的價格波動是比較頻繁的,履行了勤勉責任是免除責任,這次若干規定當中對整個涉及科技成果長期激勵的,都是由單位自主決定的,實際上免責條款進一步擴大了。

      以前在科技成果確定股權的過程中分兩步納稅,這個比例比較高,科學界比較關心,還沒有現金收入就要交很大一筆稅款。按照《個人所得稅稅法》規定,稅率最高到45%,今年這個文件當中對稅收的問題也有涉及,財政部和稅務總局在9月份出臺的101號文件把兩步納稅合并成一步納稅,而且是在取得現金環節納稅,或者上市了可以轉讓,或者沒上市進行股權轉讓獲得現金的時候納稅。而且特別明確了科研人員和機構有選擇權,如果選擇延遲納稅的話,一次納稅稅率按20%,這是政策非常重要的一項,在支持創新、支持對科研成果長期激勵方面的一個非常好的制度安排。初步分析,這項政策可能使科研人員科技成果轉化納稅比例由原來的40%左右會下降到20%,大概下降的幅度超過了一半,所以整體上說單位后顧之憂要免責,不僅僅在價格環節免責,在整個單位制定的分配的激勵政策方面免責。從國家的層面,三權都下發給單位了,說明這次發布的《意見》和最近國家支持創新的相關政策是一脈相承的,是一個完整的體系。

      《意見》對科研人員和教師兼職兼薪的舉措和約束性規定

      科研人員和教師兼職兼薪是這次文件的一個亮點,但是文件發布以后網友對這個問題的不同看法和討論。總體來講,《意見》是適應于高校和科研單位,不涉及到中小學的問題。反映的熱點問題主要是中小學問題,不是這個文件所提出的調整對象。《意見》目的是促進科技要素的合理流動,因此提出了兩條措施:

      一是允許科研人員從事兼職工作,并且獲得合法的收入。

      二是允許高校的教師從事多點教學,并取得合法收入。

      《意見》確定允許科研人員兼職兼薪大的方向的同時,也做了三方面相應的約束性規定:

      首先是對兼職的范圍做了約定。鼓勵科研人員公益性兼職,包括參與決策咨詢、扶貧濟困、科普、法律援助和學術組織這樣的活動。

      其次是兼職要經所在單位同意。履行好崗位職責,完成本職工作作為前提,完不成本職工作去兼職,單位肯定不允許。

      第三是要遵守相應的管理制度。包括將來也要制定實行科研人員兼職的公示制度,兼職獲得的股權和紅利收入應該向本單位報告的制度,而且兼職的行為不能損害原單位的利益,不能泄漏原單位的技術秘密。

      這些都是前提條件。這樣一個約定,實際上體現了鼓勵與約束并重的原則。

      《意見》提出了科技人員收入結構和發揮市場機制的舉措

      《意見》講的三元結構問題,就是穩定提高基本工資,加大績效工資的分配力度,落實科技成果轉化的獎勵激勵措施這三個方面的制度上的安排。要使科研人員的收入與他的崗位職責、工作業績,包括實際貢獻,能夠緊密的結合起來。

      針對科技人員收入結構中存在的一些不合理問題,要發揮市場機制的作用。文件中特別強調要發揮單位在分配上的自主權問題。穩定提高基本工資方面的安排,今年10月份國務院發布了《關于激發重點群體活力、帶動城鄉居民收入的實施意見》中,提到的七類人群當中,其中有科研人員這個群體。基本工資實際是按照國家的統一制度安排來同步解決這個問題。關于績效工資,是擴大單位的分配自主權,單位按照國家有關制度和法律作出分配制度和框架性安排,其實免責條款當中也講到了要制定這樣的規則,這些規則當中提到了橫向的課題收入,文件中講到的,是按照合同法的有關約定,約定用于分配的比例,給了單位分配自主權。

      還有一部分是涉及科技成果轉化的有關政策,《科技成果轉化法》中技術轉讓這類,做了非常明確的規定,包括分配程序、三權由單位處置的程序都做了明確的規定,像其他的技術開發、技術咨詢和技術服務這類的合同,在《意見》中都有明確的規定。實際是在符合國家政策和法律框架下,對來自橫向的完全使用市場化,智庫類的實行政府購買服務。將來會對有條件的機構探索合同制管理,包括產業目標明確的項目,也可以實行合同制的管理,這樣既保證單位有分配上的自主權,同時也要劃清相關的經費來源。在縱向課題中,中辦和國辦發的50號文件對縱向課題的間接費用和績效的分配也都有相關的制度安排。《意見》和國家現在的一系列涉及科技人員分配的政策安排是一體化的,是統籌考慮的,把分配使用的自主權交給單位,制度化以后由單位來統籌解決,基礎研究的統籌、教學人員的統籌,這樣可以更加符合實事求是的整個國家科研機構和科研隊伍狀況。

      落實《意見》還將研究制定具體管理辦法和管理規則

    《意見》中提到允許高校教師從事多點教學獲得合法收入,但兼職的地方和兼職教師之間政策對接方面還沒有具體規定。《意見》對這個問題規定是方向性的、導向性的,還有思路性的內容。《意見》發布后,很重要的一個方面就是落實,下一步會推動一個領域、一個部門、一個單位,讓他們來制定相應的管理辦法和管理規則,科技部將會和教育部一起研究大學怎么落實這個文件,將會和中科院一起研究科研院所怎么落實,包括智庫,社科院,研究社會科學中一些具體的辦法,一步一步來推動落實。關于打通兼職的地方和兼職教師之間政策對接斷頭路的問題,也將在具體的單位管理方式和管理意見中會體現出來。

    內容摘要

    中共中央辦公廳、國務院辦公廳近日印發《關于實行以增加知識價值為導向分配政策的若干意見》。旨在充分發揮收入分配政策的激勵導向作用,激發廣大科研人員的積極性、主動性和創造性,鼓勵多出成果、快出成果、出好成果,推動科技成果加快向現實生產力轉化。

    為加快實施創新驅動發展戰略,激發科研人員創新創業積極性,在全社會營造尊重勞動、尊重知識、尊重人才、尊重創造的氛圍,中共中央辦公廳、國務院辦公廳近日印發的《關于實行以增加知識價值為導向分配政策的若干意見》。

     

    破管理頑疾:科研成果三權“下放”給單位

    長期以來,國家設立的科研機構、高校、國有企業等取得的科研成果被視為國家所有,單位和研發人員“動不得”,科技經濟“兩張皮”現象突出。一方面有的科技成果被“束之高閣”,另一方面企業缺乏核心技術“嗷嗷待哺”。

    意見從四個方面加強了科技成果產權對科研人員的長期激勵,包括:強化科研機構、高校履行科技成果轉化長期激勵的法人責任,完善科研機構、高校領導人員科技成果轉化股權獎勵管理制度,完善國有企業對科研人員的中長期激勵機制,完善股權激勵等相關稅收政策等。

    作為長期激勵的一大突破就是把科研成果的所有權、處置權和收益分配權“下放”給單位。意見的出臺進一步擴大了科研機構、高校收入分配自主權。引導科研機構、高校結合自身特點實施分配辦法。其中,對從事應用研究與技術開發的人員,主要通過市場機制和科技成果轉化業績實現激勵和獎勵。

    中國科學院院士姚建年多年來一直呼吁“破除行政化管理的頑疾痼疾,讓科研機構和科技人員更有活力”。他認為,法律修訂和政策突破體現了中央關于加快實施創新驅動發展戰略的要求,瞄準制約科技成果轉化的突出問題,較好回應了廣大科技工作人員關切。

     

    堅持價值導向,提高科研人員成果轉化收益分享比例

    意見強調,要加大對作出突出貢獻科研人員和創新團隊的獎勵力度,提高科研人員科技成果轉化收益分享比例。強化績效評價與考核,使收入分配與考核評價結果掛鉤,發揮財政科研項目資金的激勵引導作用。

    在政策落地過程中,各地的實際情況各有不同。尤其是軍工企業及其科研院所因研制任務重,一些科技成果軍轉民的效率還不高。部分高校科研團隊項目開發前沒有相關約定,取得收益后在團隊人員間如何分配難以統一。

    此次意見中特別強調“落實高校在崗位設置、人員聘用、績效工資分配、項目經費管理等方面自主權”。中國科學院西安光學精密機械研究所近年來加快知識擴散和技術轉移速度,“闖”出一條以知識為導向的價值分配新路子,截至目前,西安光機所通過8年時間孵化培育了120家高科技企業,新增就業6000多人,形成了科研創造價值,并反哺科研與社會的良性循環科研價值鏈,營造了濃厚的雙創氛圍。

    意見中還明確:要發揮財政科研項目資金在知識價值分配中的激勵作用,根據科研項目特點完善財政資金管理,對智力密集型項目,項目承擔單位應在國家政策框架內,建立健全符合自身特點的勞務費、間接經費管理方式。這也為更多的科研活動提供了必要的操作保證。

    “有松就要有嚴,最重要的是遵守‘契約精神’。”西安光機所知識運營與產業發展處處長曹慧濤認為,對有意愿有能力創業的科研人員,單位內部制定了一套嚴格的評估和管理體系,確保產學研的深度融合。

     

    取之有“道”:適度兼職兼薪 激勵約束并重

    為更好地調動科研院所和高校人員參與創業創新的熱情,意見明確,科研人員在履行好崗位職責、完成本職工作的前提下,經所在單位同意,可以到企業和其他科研機構、高校、社會組織等兼職并取得合法報酬。鼓勵科研人員公益性兼職,積極參與決策咨詢、扶貧濟困、科學普及、法律援助和學術組織等活動。

    體制內有穩定的收入和職稱評定機會,辭職創業則有很多未知的考驗。科研成果究竟能否變成市場滿意的產品或服務,進而形成收益?

    一些風險和疑慮,讓不少科研人員在雙創風潮前徘徊。華中科技大學部分科研人員表示,意見明確允許科研人員和教師依法依規適度兼職兼薪,包括允許科研人員通過從事兼職工作以及允許高校教師從事多點教學獲得合法收入等,鼓勵了科研人員繼續創新創業,進一步促進了科技成果的轉化。

    “從促進科技成果轉化法的修訂到近日印發的意見,國家的政策有連續性,科技工作者創新創業也更有積極性。”清華大學生物化工研究所所長邢新會在主攻生物育種研究、承擔教學任務之余,率領創業團隊研發了具有自主知識產權的常壓室溫等離子體高效生物育種裝備,目前已出口日本和新加坡。

    “下一步,我們將建設一批專業化的眾創空間,鼓勵更多科研人員投身雙創。支持有意愿有能力的科研人員兼職或離崗創業,大力推進科技型創業,更加有效服務實體經濟。”科技部部長萬鋼說。

    (如需轉載,請注明來源自 科技世界網

                  
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